据说据说银行HID毒品现金的首席执行官面临刑事探针

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一条河流通过美国荷兰银行巨头的美国武器的河流,现在联邦调查人员正在为前高级管理人员追求刑事案件,据称涵盖了这两个人,探讨所知。

司法部正在考虑聘请Rabobank的前任行政总裁John Ryan,贷方前总法律顾问及其过去的遵守遵守美国银行审查员挖掘该公司防止洗钱的失败的努力,表示询问由于调查正在进行中,不要被命名。

顶级银行监管机构,货币的核经理办公室,也旨在制裁高管,其中一个人表示。 OCC已经通知了劳拉阿哈肖尼,前任合规院长,它打算将她从银行业禁止并罚款50,000美元,由Bloomberg新闻展示审查的法律文件。

潜在的费用可以关闭荷兰银行泰坦的Rabobank Groep的黑暗章节,其资产为7.23亿美元。据司法部根据司法部,加州边境附近的荷兰总部距离荷兰总部距离墨西哥边境附近的银行分公司成为2009年从2009年开始的有组织犯罪的利润的管道。 2月,美国单位承认重罪谋取性指控,并同意支付3.69亿美元,其中包括5000万美元的优惠。

内部电子邮件

银行刑事案中的法院记录包括内部rabobank讨论和电子邮件。当局表示,该信函显示加利福尼亚州的顶级管理人员试图阻止员工和监管机构暴露银行的不当行为阻碍银行已被录取。虽然法律申请不会命名据称误导了看门狗的高管,但其中一位人民表示他们包括Ryan,Akahoshi和前一般律师丹威斯。他们的身份通过两个额外的人确认了案件的知识。

根据本行刑事案件提交的文件,Rabobank允许Ryan退休2015年底。申请表演,Akahoshi和Weiss都在2015年9月被解雇。

Ryan和Weiss的律师拒绝发表评论。 Akahoshi的律师贾斯汀·德尔德拒绝讨论对其客户的任何可能的司法部调查,尽管他确实说他已经向OCC提出了对其调查结果和潜在处罚的回应。

rabobank.的美国发言人Greg Jones表示,2月份制裁“将闭幕关系,以前报告的调查和合规计划事项。”他拒绝讨论银行的前雇员。司法部和OCC的发言人拒绝发表评论。

司法部尚未向高管提出公共刑事指控,检察官没有最终确定他们打算如何进行调查。

非法的钱

rabobank在2月份法庭文件中,入住的是至少3.69亿美元的渠道,该交易应该立即被标记为执法部门。美国官员追查了毒品贩运,洗钱和其他罪行的资金 - 发现rabobank不会争议。根据检察官,银行官员在2010年6月到2010年6月,账户可能与非法活动相关联。

将刑事指控与杰出的银行家带来罕见。在过去的两个洗钱案件中,在过去的十年中得到了大于rabobank的惩罚 - 汇丰银行2012年汇率为19亿美元的刑罚,包括侵犯毒品卡特尔和2月份的贩毒现金,据称未能报告可疑交易。据称未能报告可疑交易长期客户 - 没有人收取任何人。

在巴拉克奥巴马政府期间开始为期四年的Rabobank调查,随着支撑的规定,它在围困所在的规定。作为唐纳德特朗普总统削减政府繁文缛节的一部分,银行看门狗正在寻求大修反洗钱规则,迫使贷款人跟踪并报告联邦机构的可疑交易。特朗普嘲笑为OCC的前银行家Joseph Otting表示,对于银行来说,法规是“几乎不可能”的。

Akahoshi是一个以前的OCD官方自己,rabobank是十年前的,因为她的洗钱规则的专业知识。刑事调查源于2013年,她和其他高级管理人员故意扣除监管机构的内部报告,该报告记录了Rabobank的缺点,这两个人表示。

误导性监管机构

rabobank.在其合规官员中获悉,该公司未经妥善提交可疑活动报告,该报告委托分析,该报告将告知政府特别大或可疑交易。根据本行辩护协议的法院文件,Rabobank合规官员于2012年9月对Ryan和Weiss感到担忧。该官方向执行管理委员会介绍了第二个月,并据称警告银行的高级管理人员反对试图误导监管机构关于发现的内容,法院文件展示。

由Rabobank聘请的咨询公司克鲁Horwath撰写的报告发现了一连串的缺陷,包括据此涉及的主要积压和未能解决“机构最重要的洗钱风险”的主要积压。 OCC文件描述对Akahoshi的指控。

司法部和OCC突出显示的电子邮件表明,当OCC审查员要求报告时,Akahoshi表示,该银行没有它。 Akahoshi,Ryan和Weiss在他们之间决定,因为公司尚未接受最终版本,那个答案是准确的,电子邮件显示。

“我想知道他们为什么现在要求这一点,”一位顾客被认为是韦斯特的行政代表到Akahoshi。 “我的猜测是,虽然我们的意图是不保留任何草案,但仍然是草案的副本浮动。”

“误导性陈述”

当OCC坚持认为它会接受任何版本的克鲁报告,甚至是初步副本,rabobank高管再次贬低。 Akahoshi告诉监管机构,咨询公司给Rabobank官员提供了PowerPoint演示文稿,但没有提供物理文件。所以OCC直接去瑞安,前首席执行官,并告诉他审查员已经知道该银行有报告的副本。

最终,Akahoshi将其发送到OCC,包括由Ryan签名的封面,仍然“包含一些虚假和误导性陈述”,根据检察官和OCC的文件。

彭博新闻
洗钱 金融犯罪 rabobank. Doj.
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