B银行后的行政人员B's $415M penalty

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美国银行的Merrill Lynch单位去年支付了41500万美元,解决了它滥用客户现金的指控。星期五,美国证券交易委员会终于到了对阵前银行行政的案件,他说最终负责。

他的罚款相当低:没有。

Merrill Lynch.的前任监管报告主管威廉·蒂格勒疏远了迫使该公司违反证券规则,塞委在周五下令表示。监管机构从未来的违规中订购了Tirrell到“停止和停止”。

“结算条款 - 没有罚款,没有暂停,没有罚款 - ”蒂克雷尔的律师史蒂文·······························································································································································································································过。 “经过四年的审查后,蒂克尔先生比准备在他身后提出这件事并继续前进。”

秒发言人Judith Burns拒绝发表评论。该机构没有发布新闻稿宣布与Tirrell结算的结算。

第二次二零一六年六月二六月与美林林氏定居点是美元金额最大的案件之一。该公司承认,违反了一系列复杂的选择交易,从2009年到2012年从事一系列复杂的选择交易,每周释放数十亿美元,该公司用于资助自己的交易。

期权交易没有经济目的,并完成了削减美林林奇必须随时达到客户要求的金额。虽然没有顾客的金钱丢失,但客户将暴露在“重大风险”中,Merrill在违规行为发生时崩溃,秒表示。

“安定的命令明确承认,在问题上没有投资者没有受到伤害,而且没有故意不端行为,”Witzel说。

美国证券交易委员会在去年6月对Tirrell提​​起诉讼。该机构现在有不同的领导力。其主席是唐纳德特朗普总统任命的前华尔街交易律师Jay Clayton。该机构还有新官员监督其执法部门。

彭博新闻
商业银行业 秒执行 投资银行 选项 美国银行 Merrill Lynch.
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